太平人壽淄博中心支公司創(chuàng)新建立合規(guī)經(jīng)營“三色預(yù)警”督查機(jī)制
來源：濰坊新聞網(wǎng) 發(fā)布時間：2020-09-29 15:57:32
???????為進(jìn)一步防范經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)范公司合規(guī)經(jīng)營動作，切實提升全員合規(guī)意識，強(qiáng)化全體從業(yè)人員對合規(guī)基礎(chǔ)知識的熟練應(yīng)用，太平人壽淄博中心支公司建立了合規(guī)經(jīng)營“三色預(yù)警”督查機(jī)制。
???????首先，太平人壽淄博中支建立了完善的規(guī)章制度，實現(xiàn)了全員覆蓋。，公司根據(jù)《人身保險銷售誤導(dǎo)行為認(rèn)定指引》和《山東省人身保險業(yè)銷售宣傳行為負(fù)面清單》的要求，參照《太平人壽保險有限公司防范銷售誤導(dǎo)風(fēng)險點(diǎn)》及太平人壽總公司和太平人壽山東分公司關(guān)于防范治理銷售誤導(dǎo)行為相關(guān)要求，制定出臺了《太平人壽保險有限公司淄博中心支公司防范治理銷售誤導(dǎo)檢查實施細(xì)則（2020版）》（以下簡稱“細(xì)則”）。細(xì)則的出臺進(jìn)一步落實了“行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化年”工作要求，健全了公司合規(guī)經(jīng)營內(nèi)控制度，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為。細(xì)則還明確了組織實施架構(gòu)及包括職場辦公電子設(shè)備、宣傳材料、自媒體信息發(fā)布等在內(nèi)的重點(diǎn)風(fēng)險點(diǎn)及檢查路徑和檢查結(jié)果與問責(zé)，對公司各部門、機(jī)構(gòu)、條線及全體從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營工作開展了檢查督辦。
???????第二，太平人壽淄博中支建立了“紅 橙 綠”三色預(yù)警機(jī)制。根據(jù)細(xì)則要求，督查主體需對被檢單位進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營現(xiàn)場檢查，并依據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)及違規(guī)證據(jù)，對被檢單位依次給予紅色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量5個（含）以上的）、橙色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量2（含）-5個）、綠色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量2個以下的）檢查確認(rèn)書。
???????第三是太平人壽淄博中支開展了分級約談與整改追蹤。依照“公平、公正、公開”的工作原則，執(zhí)行小組會定期向全員公布督查結(jié)果，并對被檢單位開展合規(guī)約談與整改追蹤工作，由總經(jīng)理室成員、合規(guī)工作負(fù)責(zé)人、風(fēng)控合規(guī)崗將分別約談收到紅色、橙色及綠色確認(rèn)書的被檢單位負(fù)責(zé)人及違規(guī)當(dāng)事人，并限期追蹤被檢單位整改與落實。
???????“紅 橙 綠”三色預(yù)警機(jī)制實施近一個月以來，公司共下發(fā)現(xiàn)場確認(rèn)書14張，其中紅色一張、橙色七張、綠色六張，思想意識淡薄、屢查屢犯的現(xiàn)象得以遏制，定期通報及約談的形式也進(jìn)一步推動了被檢單位的有效整改，三色預(yù)警機(jī)制在公司全轄范圍起到了震懾與督促作用。
???????下一步，太平人壽淄博中心支公司還將持續(xù)細(xì)化實施動作，拓寬預(yù)警范圍，實行“常態(tài)化預(yù)警”，同時積極開展合規(guī)知識普及教育，樹立“綠色零問題”規(guī)范典型，繼續(xù)做好合規(guī)管理各項工作，讓合規(guī)經(jīng)營理念根植于心,外化于行?。ㄟ\(yùn)營服務(wù)部 李揚(yáng)）
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